省人民政府辦公廳關(guān)于促進貴州

　　資本市場健康發(fā)展的意見

　　黔府辦發(fā)〔2019〕32號

各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

　　為加快發(fā)展我省資本市場，充分發(fā)揮資本市場在完善現(xiàn)代市場體系、拓寬投融資渠道、優(yōu)化資源配置、服務(wù)實體經(jīng)濟、推動高質(zhì)量發(fā)展中的作用，結(jié)合我省實際，提出如下意見。

　　一、總體要求

　　(一)指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅決貫徹新發(fā)展理念，通過資本、金融、產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，充分發(fā)揮資本市場在直接融資中的決定作用、資源要素整合中的主導(dǎo)作用和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的先導(dǎo)作用，構(gòu)建與我省經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展需求相適應(yīng)的資本市場體系。

　　(二)主要目標(biāo)。緊緊圍繞促進實體經(jīng)濟發(fā)展，加快建設(shè)多層次股權(quán)市場，積極開拓債券市場，規(guī)范發(fā)展要素市場，培育引導(dǎo)私募市場，提升證券期貨業(yè)服務(wù)水平，提高資產(chǎn)資本化運行效率。力爭“十四五”規(guī)劃期末，我省在境內(nèi)外資本市場上市和新三板掛牌企業(yè)累計達100家以上，省區(qū)域性股權(quán)市場新增掛牌企業(yè)1000家以上，各市(州)境內(nèi)外資本市場上市企業(yè)實現(xiàn)全覆蓋，各類投資基金規(guī)模翻一番。

　　(三)基本原則。處理好政府與市場的關(guān)系，實施科學(xué)適度監(jiān)管，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境。處理好創(chuàng)新發(fā)展與防范風(fēng)險的關(guān)系，鼓勵引導(dǎo)資本市場創(chuàng)新，強化風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警與防范處置。處理好積極推進與穩(wěn)步實施的關(guān)系，把握改革的力度和節(jié)奏，增強改革的系統(tǒng)性與針對性。

　　二、重點任務(wù)

　　(一)加快建設(shè)多層次股票市場

　　1.加大企業(yè)上市培育力度。按照“四轉(zhuǎn)”工程實施方案，“一對一”制定指導(dǎo)、扶持方案。產(chǎn)業(yè)發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新、節(jié)能環(huán)保等專項資金，在同等條件下對“規(guī)轉(zhuǎn)股”及“股轉(zhuǎn)上”企業(yè)實施的項目給予優(yōu)先安排。(責(zé)任單位：省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省國資委、省商務(wù)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省財政廳、貴州證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局等有關(guān)單位)按規(guī)定落實企業(yè)股改重組優(yōu)惠及遞延納稅政策,依法辦理緩繳股改產(chǎn)生的相關(guān)稅款。(責(zé)任單位：省財政廳、省稅務(wù)局等有關(guān)單位)加大對股改企業(yè)的信貸支持，提高金融服務(wù)的精準(zhǔn)性實效性。(責(zé)任單位：人行貴陽中心支行、貴州銀保監(jiān)局等有關(guān)單位)依法辦理改制企業(yè)用地、國有土地使用權(quán)出讓等手續(xù)，強化改制企業(yè)不動產(chǎn)權(quán)籍調(diào)查、不動產(chǎn)登記，通過規(guī)范化改制，推動企業(yè)成為規(guī)范的法人實體，具備對接資本市場的基本條件。(責(zé)任單位：省國資委、省自然資源廳、貴州證監(jiān)局等有關(guān)單位)制定省級上市后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標(biāo)準(zhǔn)、動態(tài)管理機制及政策支持措施，對符合條件的企業(yè)納入省級上市后備資源庫進行重點培育。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局等有關(guān)單位)

　　2.大力推進企業(yè)上市和掛牌。充分用好西部企業(yè)首次公開發(fā)行上市審核“綠色通道”及《中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見》政策機遇，鼓勵和支持各地特別是貧困縣(市、區(qū)、特區(qū))符合條件的企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和境外上市。探索建立貴州股權(quán)交易中心與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及創(chuàng)業(yè)板的對接機制與通道。將貴州股權(quán)交易中心作為建設(shè)區(qū)域性資本市場的重要抓手和平臺，拓展業(yè)務(wù)外延，完善產(chǎn)品交易機制，將該中心發(fā)展成為有較強地區(qū)影響力的中小企業(yè)金融綜合服務(wù)平臺。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局等有關(guān)單位)

　　3.推動上市公司做大做強。完善法人治理結(jié)構(gòu),提高經(jīng)營管理和規(guī)范運作水平。鼓勵產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實施收購兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。支持和引導(dǎo)上市企業(yè)通過定向增發(fā)、資產(chǎn)收購等形式開展并購重組，促進行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局、省工業(yè)和信息化廳、省國資委等有關(guān)單位)

　　(二)促進各類投資基金加快發(fā)展

　　4.加快發(fā)展不同投資主體設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)投資基金。在不新增地方政府隱性債務(wù)前提下，支持政府出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省財政廳等有關(guān)單位)支持社會和民間資本發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位)吸引境內(nèi)外金融機構(gòu)、大型企業(yè)在我省設(shè)立區(qū)域性基金總部、分支機構(gòu),支持其在我省發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。鼓勵中央企業(yè)、上市公司、保險資產(chǎn)管理公司、信托公司、有實力的民營企業(yè)等投資主體,出資參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局、貴州銀保監(jiān)局等有關(guān)單位)支持符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金或企業(yè)發(fā)行債券出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位)

　　5.提高產(chǎn)業(yè)投資基金運作效率。依托國家發(fā)展改革委委托中央國債登記結(jié)算有限公司建設(shè)管理的“全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)”積極開展基金備案登記和信用監(jiān)管，并將基金運行結(jié)果推送財政等有關(guān)部門和托管機構(gòu)、社會資本。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位)按照財政資金管理的相關(guān)規(guī)定，對運行效果不好的產(chǎn)業(yè)投資基金中的財政資金進行優(yōu)化整合或退出收回。(責(zé)任單位：省財政廳等有關(guān)單位)

　　6.培育引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金和規(guī)范發(fā)展證券投資基金。完善扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策體系，鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金支持中小微創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位)大力培育和規(guī)范發(fā)展證券投資基金，按照功能監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則，完善私募資產(chǎn)管理計劃、集合理財產(chǎn)品、集合資金信托計劃等各類私募投資產(chǎn)品的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，拓寬基金募集渠道。支持引導(dǎo)股權(quán)投資通過產(chǎn)權(quán)交易所等要素市場轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股份，拓寬退出渠道。有效整合省內(nèi)金融機構(gòu)資源，發(fā)起設(shè)立公募基金管理公司。(責(zé)任單位：貴州證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省市場監(jiān)管局等有關(guān)單位)

　　(三)積極穩(wěn)妥發(fā)展債權(quán)融資

　　7.著力優(yōu)化政府債務(wù)結(jié)構(gòu)。優(yōu)化政府債務(wù)期限結(jié)構(gòu)，適當(dāng)增加中長期政府債務(wù)比例，降低短期債務(wù)比例，完善政府債券市場化定價機制。不斷增強地方政府財政稅收實力，嚴(yán)格控制地方政府債務(wù)率，在國家規(guī)定的債務(wù)限額內(nèi)適當(dāng)增加政府債務(wù)規(guī)模。(責(zé)任單位：省財政廳、省稅務(wù)局等有關(guān)單位)

　　8.積極推進兼并重組提高國有資本運行效率。通過合并、劃轉(zhuǎn)、并購等多種方式進行國有企業(yè)兼并重組，形成一批公開市場信用高評級企業(yè)。分類分層推進國有企業(yè)混合所有制經(jīng)濟雙向改革重組。積極鼓勵非公有資本主體通過出資入股、收購股權(quán)、認(rèn)購可轉(zhuǎn)債等多種方式參與國有企業(yè)混合所有制改革。(責(zé)任單位：省國資委、省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委等有關(guān)單位)

　　9.優(yōu)化資源配置提升政府投融資平臺公司債權(quán)融資資信。各級政府依法向政府投融資平臺公司注入能夠變現(xiàn)或有穩(wěn)定收益的資產(chǎn)，并及時給予確權(quán)。摸清國有資產(chǎn)并編制清單，積極盤活閑置資產(chǎn)，整合存量資產(chǎn)，通過作價入股，轉(zhuǎn)讓出售等多種形式，提升政府投融資平臺公司債權(quán)融資資信。各級政府要調(diào)整優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，加大對政府投融資平臺公司的投入，積極探索政府費用性支出轉(zhuǎn)換成資本性支出，轉(zhuǎn)變財政資金的使用方式。探索建立合理的非公有資本退出機制，激發(fā)社會資本活力。(各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會，各縣〔市、區(qū)、特區(qū)〕人民政府等有關(guān)單位)

　　10.進一步強化政府性增信體系。對納入省、市、縣三級擔(dān)保聯(lián)盟內(nèi)擔(dān)保機構(gòu)進行再擔(dān)保，建立“擔(dān)保+保險”等多種方式的風(fēng)險分散機制。持續(xù)加大對已有省級擔(dān)保機構(gòu)注資力度，提升其在公開資本市場的信用評級為AAA級。(責(zé)任單位：省財政廳等有關(guān)單位)圍繞擔(dān)保機構(gòu)代償能力等主要指標(biāo)，推動政府、信用評級較高的國有企業(yè)以共同出資等形式再組建一家AA+級以上的融資擔(dān)保公司或再擔(dān)保公司。探索推動政府和社會資本共同出資組建混合所有制大型擔(dān)保機構(gòu)。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位)積極引入評級較高的大型擔(dān)保公司在我省設(shè)立分支機構(gòu)。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局等有關(guān)單位)

　　11.統(tǒng)籌優(yōu)化債權(quán)融資規(guī)模和結(jié)構(gòu)。根據(jù)公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具、資產(chǎn)證券化等融資工具不同品種的特點要求，指導(dǎo)企業(yè)和項目與不同債務(wù)融資工具品種相結(jié)合，統(tǒng)籌優(yōu)化各區(qū)域融資規(guī)模和結(jié)構(gòu)。(責(zé)任單位：貴州證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、人行貴陽中心支行等有關(guān)單位)積極支持我省符合條件的企業(yè)到境外發(fā)債和融資。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、貴州證監(jiān)局等有關(guān)單位)

　　12.拓寬債權(quán)融資工具募集渠道。鼓勵各在黔國有金融機構(gòu)積極向上爭取參與認(rèn)購我省各類企業(yè)發(fā)行的債務(wù)融資工具。支持貴州銀行、貴陽銀行、省農(nóng)村信用聯(lián)社等地方金融機構(gòu)加大對我省各類企業(yè)發(fā)行的債務(wù)融資工具的認(rèn)購力度。(責(zé)任單位：貴州銀保監(jiān)局、貴州證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局等有關(guān)單位)

　　(四)規(guī)范發(fā)展要素市場

　　13.積極發(fā)展期貨交易。支持企業(yè)圍繞大宗資源性產(chǎn)品期貨品種，開展套期保值，清理取消對企業(yè)運用風(fēng)險管理工具的不必要限制。推動我省與全國三大商品交易所戰(zhàn)略合作，積極爭取在我省增設(shè)交割倉庫，增加交割數(shù)量。(責(zé)任單位：貴州證監(jiān)局、省商務(wù)廳、省地方金融監(jiān)管局等有關(guān)單位)

　　14.穩(wěn)步發(fā)展大宗商品交易場所。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則和有關(guān)政策規(guī)定，健全完善交易規(guī)則，強化監(jiān)督管理，打造專業(yè)性大宗商品交易場所，形成在區(qū)域乃至全國有較強影響力的商品定價中心。(責(zé)任單位：貴州省清理規(guī)范各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位等)

　　15.加快建設(shè)貴州登記結(jié)算有限公司等專業(yè)機構(gòu)。支持貴州登記結(jié)算有限公司建成集中統(tǒng)一的交易場所登記結(jié)算體系，形成全省各類交易場所開戶登記、日常交易、資金結(jié)算的全覆蓋。(責(zé)任單位：貴州省清理規(guī)范各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位等)

　　(五)有序開展市場化銀行債轉(zhuǎn)股

　　16.有序開展市場化銀行債轉(zhuǎn)股。加快培育以我省地方資產(chǎn)管理公司為龍頭，建立吸引各級投融資平臺公司和不同所有制實施機構(gòu)或社會資本共同參與的市場化債轉(zhuǎn)股實施體系。市場化籌集債轉(zhuǎn)股資金，鼓勵設(shè)立政府性資金引導(dǎo)，金融資本、產(chǎn)業(yè)資本和其他各類社會資本參與的債轉(zhuǎn)股基金，力爭發(fā)行用于市場化債轉(zhuǎn)股的企業(yè)債券。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率工作廳際聯(lián)席會議相關(guān)成員單位等)支持能源、化工、交通運輸?shù)刃袠I(yè)重點國有企業(yè)率先開展債轉(zhuǎn)股試點。(責(zé)任單位：省國資委、省發(fā)展改革委等有關(guān)單位)抓住國家處置不良資產(chǎn)、開展金融扶貧、優(yōu)先綠色審批的機遇，積極培育債轉(zhuǎn)股企業(yè)通過IPO、定向增發(fā)、并購、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓等方式提升資產(chǎn)價值，完善退出通道。(責(zé)任單位：省國資委、貴州證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、貴州銀保監(jiān)局等有關(guān)單位)

　　(六)構(gòu)建綠色資本市場體系

　　17.完善促進綠色資本市場加快發(fā)展的運行機制。加快綠色項目評級標(biāo)準(zhǔn)體系、綠色專營機構(gòu)評價標(biāo)準(zhǔn)體系等綠色標(biāo)準(zhǔn)評價體系建設(shè)。定期開展新能源、新材料、大數(shù)據(jù)、節(jié)能環(huán)保等綠色企業(yè)和項目遴選、評價和推介工作。探索建立上市公司和發(fā)債企業(yè)強制性環(huán)境信息披露制度。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省市場監(jiān)管局、省能源局、省大數(shù)據(jù)局等有關(guān)單位)

　　18.創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)方式。鼓勵對建成的環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施的未來收益權(quán)開展資產(chǎn)證券化。(責(zé)任單位：貴州證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局等有關(guān)單位)探索發(fā)展基于碳排放權(quán)、排污權(quán)等各類環(huán)境權(quán)益的融資工具。(責(zé)任單位：省生態(tài)環(huán)境廳、省地方金融監(jiān)管局、人行貴陽中心支行等有關(guān)單位)積極推進在省內(nèi)金融資產(chǎn)交易場所等公共資源平臺設(shè)立排污權(quán)、用水權(quán)等各類環(huán)境權(quán)益交易平臺。探索開展物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等環(huán)境權(quán)益交易服務(wù)，創(chuàng)新環(huán)境權(quán)益交易模式和交易制度。(責(zé)任單位：貴州省清理規(guī)范各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位等)

　　三、支持政策和保障措施

　　(一)按規(guī)定實施企業(yè)上市歸口和分階段獎勵。對注冊地在我省，且在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的企業(yè)給予獎勵，獎勵按前置原則，分階段撥付;對成功發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持票據(jù)等標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化直接債務(wù)融資工具的企業(yè)給予一次性獎勵。按相關(guān)規(guī)定對獎勵資金進行撥付兌現(xiàn)。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省財政廳等有關(guān)單位)

　　(二)加大政策支持力度。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、上市(掛牌)申報等過程中涉及的土地、房屋、稅務(wù)、工商、環(huán)保、項目立項、合法合規(guī)證明等各項審批或備案確認(rèn)，按照“一企一議”的辦法，提高辦事效率。(責(zé)任單位：省自然資源廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省稅務(wù)局、省市場監(jiān)管局、省生態(tài)環(huán)境廳等有關(guān)單位)對企業(yè)首發(fā)上市或再融資募集資金的投資計劃項目用地，不受所在地人民政府新增建設(shè)用地指標(biāo)限制，由省級給予應(yīng)保盡保。(責(zé)任單位：省自然資源廳等有關(guān)單位)對企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、上市(掛牌)申報等過程中凡符合國家相關(guān)稅收政策規(guī)定的，依法給予相關(guān)優(yōu)惠政策。(責(zé)任單位：省稅務(wù)局)

　　(三)加強資本市場建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)。省級建立資本市場建設(shè)發(fā)展協(xié)調(diào)機制。各市(州)人民政府、貴安新區(qū)管委會要相應(yīng)建立本轄區(qū)資本市場融資以及推動資本市場發(fā)展的工作機制。推進企業(yè)上市工作納入市(州)、貴安新區(qū)和省直部門年度目標(biāo)績效考核，加大督導(dǎo)、考核力度。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局等有關(guān)單位，各市(州)人民政府、貴安新區(qū)管委會)

　　(四)加快推進資本市場領(lǐng)域社會信用建設(shè)。依托全國信用信息共享平臺(貴州)，建立和完善資本市場相關(guān)主體信用檔案，大力推廣信用產(chǎn)品應(yīng)用，充分發(fā)揮信用聯(lián)合獎懲的作用。加強涉金融領(lǐng)域失信治理。(責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、人行貴陽中心支行、省地方金融監(jiān)管局等有關(guān)單位)

　　(五)加強資本市場風(fēng)險防范。健全監(jiān)管工作聯(lián)動機制，依法打擊內(nèi)幕交易和各類非法集資活動等，建立債券市場信息溝通和風(fēng)險處置機制。按照“誰審批、誰主管、誰負(fù)責(zé)”、屬地管理和責(zé)任主體原則，建立健全資本市場突發(fā)事件快速反應(yīng)、應(yīng)急處置和風(fēng)險防控長效機制，確保不發(fā)生重大區(qū)域性市場風(fēng)險。加強新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作，規(guī)范資本市場信息傳播秩序。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、人行貴陽中心支行、貴州證監(jiān)局、貴州銀保監(jiān)局、省財政廳、省發(fā)展改革委、省國資委、省委宣傳部、省公安廳等有關(guān)單位)

　　貴州省人民政府辦公廳

　　2019年12月30日